Обзор практики от Центробанка по рассмотрению жалоб управленцев и собственников финансовых компаний

Центробанк опубликовал ежегодный обзор практики по разрешению жалоб, связанных с признанием должностных лиц, собственников финансовых организаций не соответствующим предъявленным к ним требованиям. Речь идет об установленных законом требованиях к деловой репутации и квалификации названных субъектов.

Обзор содержит десять позиций, где прописаны статус заявителя, причины отзыва (аннулирования) лицензии компании, решение комиссии Центробанка и его мотивировка. 

Казусы обезличены, и Центробанк предупреждает, что они не могут использоваться как прецедент. Однако разобранные ситуации призваны повысить прозрачность работы ЦБ РФ и рассказать заинтересованным лицам о подходах регулятора к принятию решений.

В обзоре можно узнать о жалобах субъектов, которые осуществляют функции:

• единоличного исполнительного органа управляющей компании;

• члена правления кредитной организации;

• члена совета директоров кредитной организации;

• главного бухгалтера управляющей компании;

• специального должностного лица в кредитной организации, которое отвечает за внутренний контроль в отношении противодействия «отмыванию» денег;

• руководителя службы управления рисками кредитной организации;

• руководителя службы внутреннего аудита кредитной организации;

• руководителя филиала страховой компании;

• и.о. контролера негосударственного пенсионного фонда;

• заместителя председателя правления, члена правления, управляющего филиалом кредитной организации.